2009年，在伊利諾伊州埃文斯通鎮(zhèn)的西北大學(xué)完成博士學(xué)位之際，David Giljohann開(kāi)始考慮創(chuàng)業(yè)。在與他的科研負(fù)責(zé)人（PI）一起工作的過(guò)程中，他認(rèn)識(shí)到了用核酸修正納米粒子，來(lái)開(kāi)創(chuàng)針對(duì)多種疾病的、有針對(duì)性的、個(gè)性化藥物的商業(yè)潛力。他和他的導(dǎo)師接觸了大學(xué)的技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室，該辦公室旨在就商業(yè)化諸多事宜為研究人員提供幫助。
西北大學(xué)的技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室（TTO）團(tuán)隊(duì)為他提供了建議、指導(dǎo)、資源獲取渠道以及一份私下協(xié)議——他們安排他做一份博士后工作，如此他將可以一半的時(shí)間用在實(shí)驗(yàn)室里繼續(xù)他的研究，一半時(shí)間在大學(xué)的孵化器里，使他的創(chuàng)業(yè)計(jì)劃得以實(shí)現(xiàn)。當(dāng)他2011年完成博士后的時(shí)候，他的公司已到達(dá)一個(gè)關(guān)鍵性里程碑階段，能夠搬進(jìn)伊利諾伊州斯科基附近的常駐總部了。
Giljohann現(xiàn)在擔(dān)任Exicure的CEO，擁有25名員工，以及100多項(xiàng)其名下的專利和申請(qǐng)。這家新企業(yè)剛剛在德國(guó)完成了首次臨床試驗(yàn)。他分享經(jīng)驗(yàn)時(shí)表示，如果沒(méi)有TTO專業(yè)人員的幫助，他的成功是不可能發(fā)生的。“與TTO的私人關(guān)系讓我獲得了一種獨(dú)特的方式來(lái)創(chuàng)辦公司，”他解釋說(shuō)。“這化解了一些風(fēng)險(xiǎn)，所以在我發(fā)展公司的時(shí)候，就不至于無(wú)家可歸、露宿街頭了。”
盡管Giljohann與西北大學(xué)的安排有些不尋常，但當(dāng)博士后們帶著他們的商業(yè)理念接近他們的TTO，并尋求建立伙伴關(guān)系來(lái)實(shí)現(xiàn)這些目標(biāo)的時(shí)候，它仍然是為這些博士后們提供許多資源的象征。事實(shí)上，“人們更加強(qiáng)調(diào)積極主動(dòng)地接觸一個(gè)機(jī)構(gòu)的研究生和博士后，因?yàn)樗麄兺桥c他們的PI一起創(chuàng)造出這些發(fā)明的能手，”大學(xué)技術(shù)經(jīng)理人協(xié)會(huì)執(zhí)行董事Stephen J. Susalka說(shuō)，該協(xié)會(huì)是由技術(shù)商業(yè)化專業(yè)人員為主要成員的組織。
今天的TTO為潛在的企業(yè)家提供了各種好處，包括研討會(huì)、實(shí)習(xí)機(jī)會(huì)、獲得資本、創(chuàng)業(yè)空間、基礎(chǔ)設(shè)施、導(dǎo)師和成熟的行業(yè)伙伴，以及從發(fā)明成果公布、早期商業(yè)化計(jì)劃、營(yíng)銷計(jì)劃和許可證協(xié)議等一切方面從頭到尾的援助。由于TTO的目標(biāo)是推進(jìn)由研究人員開(kāi)發(fā)的創(chuàng)新，TTO領(lǐng)導(dǎo)人（他們經(jīng)常擁有科學(xué)和工程方面的博士學(xué)位）期待有機(jī)會(huì)與博士后進(jìn)行對(duì)話，以幫助他們規(guī)劃出潛在的創(chuàng)業(yè)選擇。
博士后：技術(shù)轉(zhuǎn)移的最小存活人群（MVPs）
博士后工作可以成為個(gè)人職業(yè)生涯中追求技術(shù)轉(zhuǎn)移努力的最佳時(shí)機(jī)。俄亥俄州哥倫布市全國(guó)兒童醫(yī)院的授權(quán)專員Andrew Corris說(shuō)，首先，在他們研究生涯的初期，博士后往往對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)讓過(guò)程的運(yùn)作方式?jīng)]有先入為主的概念，也沒(méi)有對(duì)與建立許可聯(lián)盟有關(guān)的不切實(shí)際的期望。
博士后通常避免的一個(gè)壞習(xí)慣是Corris和他的同事們有時(shí)會(huì)在資深發(fā)明家身上看到的一個(gè)問(wèn)題——他們?cè)谡J(rèn)證許可階段比剛參與這一進(jìn)程的博士后更有可能對(duì)條款發(fā)表意見(jiàn)。“有時(shí)候，這種經(jīng)歷會(huì)給談判帶來(lái)好處，但有時(shí)這些先入為主的觀念可能會(huì)對(duì)協(xié)議形成威脅，”他補(bǔ)充說(shuō)。“那些剛接觸授權(quán)的人往往更愿意接受有信譽(yù)的第三方基準(zhǔn)驗(yàn)證的有效性，這往往是唯一可行的妥協(xié)之處。”
博士后的另一個(gè)優(yōu)勢(shì)是，由于他們剛剛開(kāi)始，他們選擇實(shí)現(xiàn)自己夢(mèng)想的風(fēng)險(xiǎn)會(huì)更小一些。位于Denver的科羅拉多大學(xué)安舒茨醫(yī)學(xué)中心創(chuàng)新部的總經(jīng)理Kimberly A. Muller說(shuō)：“他們正處在職業(yè)生涯的某個(gè)階段，可以很容易地過(guò)渡到初創(chuàng)公司，以提升他們的技術(shù)水平。”
和你的導(dǎo)師達(dá)成協(xié)議
跟你的研究導(dǎo)師保持透明，是過(guò)技術(shù)轉(zhuǎn)移這條河的第一步，也是最重要的一步。“和你的PI進(jìn)行公開(kāi)的對(duì)話，討論你認(rèn)為技術(shù)可以發(fā)展到哪里，以及你的興趣在哪里可以與創(chuàng)建一個(gè)公司結(jié)合起來(lái)，”Giljohann說(shuō)。“并非所有的PI都能夠意識(shí)到他們的學(xué)生或博士后對(duì)商業(yè)化是有這些想法或規(guī)劃的。”
一個(gè)導(dǎo)師的反應(yīng)可以是給予他們祝福，讓他們對(duì)自己的想法負(fù)起全部責(zé)任，也可以是希望建立一個(gè)有約束力的伙伴關(guān)系，這樣他們就可以一起做所有的事情。Serge van de Pavert是法國(guó)馬賽呂米尼免疫學(xué)研究中心的一位團(tuán)隊(duì)領(lǐng)導(dǎo)人，他也認(rèn)為，和導(dǎo)師一起站在最前面是很重要的：“你不能躲在他們背后——這最終將導(dǎo)致沖突。”
作為一個(gè)博士后，van de Pavert認(rèn)識(shí)到，他在實(shí)驗(yàn)室里所形成的一個(gè)想法可以發(fā)展成一項(xiàng)產(chǎn)品。“我開(kāi)始明白，如果你不申請(qǐng)專利，就永遠(yuǎn)不會(huì)有任何醫(yī)療應(yīng)用行為發(fā)生，這真的讓我很震驚。如果可能的話，我想要做一些事情，讓我可以付出一些努力來(lái)給這個(gè)世界帶來(lái)美好。”他向他的PI談起了這個(gè)話題；她對(duì)做實(shí)業(yè)雖不感興趣，但贊成他去完成自己想做的事情，只要他能讓她全程參與進(jìn)來(lái)，并確保她出席與TTO的會(huì)議即可。
技術(shù)轉(zhuǎn)移專業(yè)人士可以幫助博士后與他們的導(dǎo)師進(jìn)行這種潛在的微妙討論。西北大學(xué)創(chuàng)新與初創(chuàng)企業(yè)副教務(wù)長(zhǎng)Alicia Löffler回憶了一個(gè)案例，一個(gè)博士后想要投身商業(yè)化進(jìn)程，但PI并不那么“熱心”。她和她的團(tuán)隊(duì)成功地說(shuō)服了PI，這是一件值得努力的事情，部分原因在于，他們強(qiáng)調(diào)了這個(gè)項(xiàng)目將會(huì)如何擴(kuò)大他們?cè)谄漕I(lǐng)域中的影響力。“一般來(lái)說(shuō)，教授們致力于通過(guò)他們的研究影響社會(huì)的使命，”她說(shuō)。“有時(shí)候，這一使命最好通過(guò)商業(yè)化來(lái)完成。”
頭腦雷區(qū)
一旦你向你的 PI 報(bào)告了此事，并且，或者讓其參與進(jìn)來(lái)，“跟將會(huì)推動(dòng)這一進(jìn)程發(fā)展的人建立一個(gè)聯(lián)盟，”Giljohann說(shuō)。事實(shí)上，與你身邊那些友好的技術(shù)轉(zhuǎn)移專業(yè)人士進(jìn)行交談?dòng)肋h(yuǎn)不會(huì)太早，他們可以幫助你在創(chuàng)建事業(yè)過(guò)程中可能遇到重大風(fēng)險(xiǎn)的時(shí)候逢兇化吉。
第一類危險(xiǎn)與出版有關(guān)。Muller強(qiáng)烈建議，如果你認(rèn)為你的想法是可申請(qǐng)專利的，請(qǐng)盡快告訴TTO——尤其是在你發(fā)表或考慮出版之前，這也包括在會(huì)議上提供口頭說(shuō)明和課件演示。“一旦事情公布于眾, 它就改變了局面，”她說(shuō)。
Susalka 警告說(shuō)，“如果在提交發(fā)明申請(qǐng)之前發(fā)布，知識(shí)產(chǎn)權(quán)可能會(huì)丟失。如果你提交專利申請(qǐng)?jiān)诎l(fā)表論文之前，你會(huì)一直處于比較優(yōu)勢(shì)的地位。我曾經(jīng)告訴這些人‘給我寄一份你的論文草稿’，這樣就可以用透過(guò)技術(shù)轉(zhuǎn)移的視角來(lái)縱覽全局了。”
然而，如果你擔(dān)心你將無(wú)法發(fā)表，不要擔(dān)心，擔(dān)任美國(guó)食品和藥物管理局生物制品評(píng)估和研究中心知識(shí)產(chǎn)權(quán)與合作關(guān)系督導(dǎo)的Nisha Narayan說(shuō)：“你可能需要推遲發(fā)布幾個(gè)月，但我們最終希望您傳播這部分知識(shí)，并將之公布于眾。”
理海大學(xué)化學(xué)和生物分子工程系主席Mayuresh V. Kothare和他的合作者兼職教授Shivaji Sircar，以及他們的博士后Vemula Rama Rao認(rèn)識(shí)到他們有了一個(gè)基于小規(guī)模試驗(yàn)而得出的可申請(qǐng)專利的結(jié)果，他們就立即向理海大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室（OTT）提出發(fā)明專利報(bào)備。“我們的OTT立即建議我們提交一份臨時(shí)專利，以便鎖定本發(fā)明的優(yōu)先權(quán)日期，”Kothare說(shuō)。從此時(shí)開(kāi)始，他們與其OTT保持不間斷的聯(lián)系，以更新他們?cè)陂_(kāi)發(fā)技術(shù)上的進(jìn)展。不久之后，他們提交了第二次臨時(shí)專利申請(qǐng)，一年之內(nèi)提交申請(qǐng)了一份非臨時(shí)的專利合作條約（PCT），以確保在多個(gè)國(guó)家同時(shí)提供知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)。此外，“OTT還積極與我們團(tuán)隊(duì)合作, 爭(zhēng)取獲得科研資助，并在貿(mào)易會(huì)議和技術(shù)研討會(huì)上宣傳我們的技術(shù)，”他說(shuō)。“這是來(lái)自我們OTT團(tuán)隊(duì)的一份積極的支持，這對(duì)我們的知識(shí)產(chǎn)權(quán)提供持續(xù)的保護(hù)和市場(chǎng)營(yíng)銷至關(guān)重要。”
博士后通過(guò)資助獲得資金的話，可能會(huì)不得不應(yīng)付復(fù)雜的利益沖突問(wèn)題。當(dāng)你的科研獎(jiǎng)學(xué)金是由一個(gè)機(jī)構(gòu)，如美國(guó)國(guó)家科學(xué)基金會(huì)（NSF）或美國(guó)國(guó)立衛(wèi)生研究院（NIH）資助，那么，你的成果100%是要寫(xiě)在在資助或者議案名下。但是，如果你追求商業(yè)化，“你如何擠出時(shí)間呢？”Löffler 問(wèn)道。“這就是要說(shuō)的沖突——你必須做你正在被資助要做的工作。”為了應(yīng)對(duì)這一挑戰(zhàn)，Löffler和她的團(tuán)隊(duì)（以及其他機(jī)構(gòu)及其 TTO）提出了創(chuàng)造性的籌資機(jī)制，包括由私營(yíng)公司和慈善家提供支持的獎(jiǎng)學(xué)金，這樣可以讓博士后去自由追逐創(chuàng)業(yè)的夢(mèng)想。
但是時(shí)間管理并不是你將要面對(duì)的唯一潛在的利益沖突。當(dāng)您從工業(yè)合作伙伴那里獲取資金時(shí)，也許是通過(guò)了許可證授予方案，您需要在所有發(fā)表成果中進(jìn)行陳述。此外，假設(shè)你的研究是由NIH資助的，然后你會(huì)發(fā)現(xiàn)一些可以轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品并獲得許可的東西。正如Muller所解釋的，“如果你要繼續(xù)這項(xiàng)研究，就必須在所有發(fā)表成果中顯示出你對(duì)這項(xiàng)研究有財(cái)務(wù)支持的興趣。TTO對(duì)此有經(jīng)驗(yàn)，可以就如何駕馭這些問(wèn)題和管理沖突提供建議，以確保大學(xué)的研究工作有始有終順利完成。”
技術(shù)轉(zhuǎn)移成功的策略
你所在機(jī)構(gòu)的TTO 可能擁有大量的資源，可以幫助您獲得成功。它可能提供工作坊，訓(xùn)練以及指導(dǎo)，幫助您了解并親自試水商業(yè)化。它還可以為您提供渠道來(lái)獲得資金和合作伙伴，可以作為與創(chuàng)業(yè)者共同體的戰(zhàn)略成員建立聯(lián)系的樞紐，包括風(fēng)險(xiǎn)投資者、律師、市場(chǎng)營(yíng)銷和公關(guān)專家。科羅拉多州丹佛大學(xué)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)經(jīng)理Alexandra Hall說(shuō)，您的 TTO 還可以提供關(guān)于申請(qǐng)州政府所設(shè)概念證明資助的指導(dǎo), 這可能比一般的政府科研基金更容易獲得（根據(jù)申請(qǐng)人的數(shù)量）。
此外，越來(lái)越多的TTO為博士后和研究生提供實(shí)習(xí)機(jī)會(huì)，從內(nèi)而外地學(xué)習(xí)商務(wù)工作。Susalka說(shuō)，這種類型的幫助對(duì)于博士后、TTO和大學(xué)來(lái)說(shuō)，是一件“雙贏”的事情。因?yàn)閷?shí)習(xí)生/博士后這樣就可以在他或她的母校院系擔(dān)任“大使”分享他們的經(jīng)驗(yàn)，幫助同行實(shí)現(xiàn)他們自己對(duì)專利和商業(yè)化的追求了。
你的TTO可能會(huì)提供其他意想不到的機(jī)會(huì)。例如，CU Anschutz與StartUp Health建立了一份合作關(guān)系，它是一個(gè)營(yíng)利性企業(yè)，為醫(yī)療保健領(lǐng)域的創(chuàng)業(yè)者們提供全球性聯(lián)系和提升機(jī)會(huì)。“它提供了額外的資源，將我們?cè)谶@里做的工作快速轉(zhuǎn)移至全國(guó)范圍，”Muller說(shuō)。“它將我們的研究人員與風(fēng)險(xiǎn)投資家和其他人聯(lián)系起來(lái)，以加快研究成果從實(shí)驗(yàn)室向公共部門的轉(zhuǎn)化。”該大學(xué)還有一個(gè)與科羅拉多兒童醫(yī)院和 UCHealth 系統(tǒng)合作的臨床驗(yàn)證項(xiàng)目，通過(guò)此項(xiàng)目，發(fā)明者可以測(cè)試和微調(diào)這些創(chuàng)新成果并可以將其“在醫(yī)院實(shí)時(shí)部署應(yīng)用，”她說(shuō)。
TTO可以提供各種不同的選擇，從許可認(rèn)證到一項(xiàng)發(fā)明的銷售，再到創(chuàng)辦自己的企業(yè)，它可以在許多方面為你的成功提供助力，包括教給你營(yíng)銷技巧，幫你找到合適的導(dǎo)師和合作伙伴，并為你提供獲得資金的渠道。“與TTO共事是有很多種機(jī)制的，”Narayan說(shuō)。“如果一個(gè)類似的想法已經(jīng)申請(qǐng)了專利，就不要為此再來(lái)找我了。”
讓你的TTO了解你和你的需求以及目標(biāo)是至關(guān)重要的，反之亦然。“每個(gè)地方是不一樣的，你會(huì)看到，技術(shù)商業(yè)化的風(fēng)格各異，這取決于機(jī)構(gòu)，”Corris說(shuō)。所以, 你的博士學(xué)位授予機(jī)構(gòu)處理技術(shù)轉(zhuǎn)移的方式，并不意味著你現(xiàn)在的大學(xué)將以同樣的方式處理這一問(wèn)題。如果你的機(jī)構(gòu)沒(méi)有自己的TTO，Susalka 建議可以聯(lián)系你所在大學(xué)的贊助研究辦公室。
但作為一個(gè)博士后，無(wú)論你如何參與技術(shù)轉(zhuǎn)移這一領(lǐng)域，你應(yīng)該知道，你會(huì)發(fā)現(xiàn)更多的優(yōu)勢(shì)，而不是在職業(yè)機(jī)會(huì)方面的劣勢(shì)，即使在你的計(jì)劃中不包括擔(dān)任全職 CEO。“人們過(guò)去認(rèn)為，如果你要商業(yè)化，那你就不可能是一個(gè)好的學(xué)者，”Löffler說(shuō)。“但現(xiàn)在，大多數(shù)教職員工認(rèn)識(shí)到這是不正確的。倘若你看一下大多數(shù)大學(xué)，會(huì)發(fā)現(xiàn)那些最優(yōu)秀的學(xué)者也是最好的企業(yè)家。”■
Alaina G. Levine是一位科學(xué)作家，科學(xué)職業(yè)顧問(wèn)以及《網(wǎng)絡(luò)怪咖》（Networking for Nerds，Wiley，2015）一書(shū)的作者。
DOI: 10.1126/science.opms.r1700174
鳴謝：“原文由美國(guó)科學(xué)促進(jìn)會(huì)（www.aaas.org）發(fā)布在2017年3月3日《科學(xué)》雜志”。官方英文版請(qǐng)見(jiàn)http://www.sciencemag.org/features/2017/03/navigating-technology-transfer-issues。